永利皇宫网址_永利皇宫娱乐场_永利网上娱乐网站 >  奇闻 >  合规性胜过顾问网站上的营销 > 

合规性胜过顾问网站上的营销

永利皇宫网址 2017-08-18 02:01:42 奇闻

(路透社) - 合规顾问凯西·瓦西列夫(Cathy Vasilev)约一个月前接到一位财务顾问的电话,该顾问要求她审查他的新网站

快速浏览后,瓦西里夫敦促他立即将其取下

该网站包括诸如“厌倦了股市亏损

我们可以解决这个问题

“它还提供了顾问提供研讨会的视频,其中他讨论了他所做的好股票选择

该网站几乎没有任何披露

“他在他的网站上已经证明了他所做的所有不合规事情,”Vasilev说,他是德克萨斯州Cedar Park的红橡木合规解决方案的联合创始人

许多顾问将营销优先于其网站上的合规性,使他们对心怀不满的客户和监管行动的诉讼持开放态度

瓦西列夫帮助顾问修改了他的网站,减少了书面承诺,删除了研讨会视频,并在他发布的每张PowerPoint幻灯片上插入了披露信息

“通常有一种合规的方式可以到达他们想去的地方

这不是他们去的方式,“她说

详情很重要,因为顾问的网站通常是监管机构对该公司的介绍,总部位于马里兰州罗克维尔的FrontLine Compliance的创始人艾米林奇说

“你现在可以让SEC审查员查看你的网站,”她说

监管专家建议顾问可以向其合规部门提出一些基本问题,以帮助确保网站包含适当的控制措施,以使监管机构满意:1

网站每页底部是否有样板披露

这必须包括公司名称,注册的监管机构,顾问可以或不可以工作的状态以及联系信息等详细信息

合规专家Vasilev表示,细微差异可能会有所不同,具体取决于顾问是否向美国证券交易委员会或各州注册,或者是经金融业管理局(FINRA)许可的经纪人

2.是否有关于来自外部来源的信息的免责声明

顾问网站应该在某些信息(如博客文章或新闻报道)不是内部编写时明确说明

指出外部信息可能不准确,也不一定得到公司的认可

请记住,免责声明并不表示顾问和公司有义务审查这些细节

3.绩效信息是否包含适当的披露

合规顾问林奇表示,宣传他们管理的投资组合业绩的顾问应该显示扣除所有费用后计算的数字

本公开可以描述用于计算回报的步骤

它应该说过去的表现并不代表未来的结果

4.您是否定期对您的网站进行合规性检查

顾问的合规部门应至少每季度检查一次网站,以确保信息仍然准确

合规官员应该了解许多其他规则

它们包括专业名称的免责声明,标签顾问用于传达某种专业知识的类型

考虑雇用合规顾问来仔细检查您的合规官员的工作

Jennifer Cummings报道; Jason Wallace补充报道;由Suzanne Barlyn和Andrew Hay编辑

作者:娄应臼

日期分类